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起源 ：华尔街见闻（ID：wallstreetcn），文中不雅 点不组成 投资建议。

11月5日，中信、海通、国信3家券商接踵 披露证监会下发的《了案 通知书》。证监会经审理后以为 ，3家券商因司度（上海）商业 有限公司（下称“司度公司”）涉案的违法事实不成立，决议 案件了案 。

此前三家公司因在2015年股灾时代 违法向外资司度供给 融券办事 ，中信证券、海通证券、国信证券分离 被证监会罚款3.08亿元、255万元和1.04亿元，并充公 违法所得。

3家券商现在 算是获得了“清白”，而让3家券商阅历 这一坎坷的司度公司，到底什么来历，现在 又过得怎么样？

01

年夜 股东在华拥有7家公司

司度公司与全球对冲基金巨子 Citadel的关系早已为**熟知。早在2015年司度被生意业务 所采用 监管办法 时，公司的配景 就已被挖了个底朝天。

最新工商信息显示，司度公司今朝 仍处于存续状况 ，为外公法 人独资，独一 股东为Citadel Global Trading S.AR.L.。而Citadel Global Trading S.AR.L.恰是 全球对冲基金巨子 Citadel注册于欧洲卢森堡的国际商业 公司。

据企查查，Citadel经由过程 各类 股权构造 ，至今在华已成立并控股着7家公司。除了经由过程 商业 公司外，Citadel还经由过程 在喷鼻 港和亚洲的其他公司间接控股其它6家公司。

（附图：Citadel在华控股公司股权构造 ）

在这7家公司中，有6家是境外法人独资，仅有1家为台港澳与境内合伙 。

02

七家公司均处于存续状况

事实上，司度公司成立初期也是中外合伙 ，还有一家中方股东为深圳市中信结合 创业投资有限公司。但该股东于2014年11月17日退出，公司类型也由此变为外公法 人独资。

（附图：司度公司工商信息变革 记载 ）

此外，除了成立时光 较早的司度公司（2010年成立）外，其余6家均是成立于2014年~2015年。别的 从注册地看，有4家注册于上海，3家注册于广东。

（附图：Citadel在华控股公司工商信息）

今朝 这7家公司均显示处于正常存续状况 。

（附图：Citadel在华控股公司经营规模 ）

03

7家公司统一 班人马闯中国

尽管Citadel在华已拥有7家公司，但查阅相干 工商信息后发明 ，掌管这7家公司背后的，竟然是统一 班人马。

（附图：Citadel在华控股公司重要 人员）

具体看，7家公司的监事均是由李润铨担负 。别的 除司度公司外，其他6家公司的法定代表人、董事长、总司理 几乎全体 显示是方嘉荣。

事实上，表格中涌现 的一位英文名为“Andrew Ka Wing Fong”的人，个中 文名恰是 “方嘉荣”。

此前相干 报道曾显示，方嘉荣是Citadel亚太区的首席行政官和首席法务官，负责亚太区办公室行政运营和司法 事务，常驻喷鼻 港。他此前是Citadel在喷鼻 港的一名律师。

04

对冲基金巨子 Citadel

说到Citadel（中文译名为“城堡”），国人可能没有太深入 的印象，但在华尔街的一些投资人士心目中，Citadel确是一个“对冲基金巨子 ”。无论是范围 照样 延揽人才的作风 和手笔都是对冲基金的一线水准。

Citadel由亿万财主 Kenneth Griffin于1990年创立 。今朝 资产治理 范围 跨越 300亿美元。它自称能应用 所有重要 投资策略，并笼罩 全球本钱 市场。

“我们与数千家机构和公司有历久 接洽 ，可以或许 沉思 熟虑并敏捷 的调剂 投资，把握具备伟大 潜力的投资机遇 ”

（图片：Kenneth Griffin）

官网显示，Citadel的投资策略重要 包含 股票、固收、商品、信贷范畴 及量化。但业内子 士以为 ，Citidel自身最擅长 做的照样 股票投资。且在股票投资方面，他也拥有最多支团队。

“他们近年也连续 延揽了不少华人配景 的投研人员，信任 也在预备 结构 中国市场机遇 。”一位华尔街的从业人士称。

（附图：Citadel团体 官网首页）

有意思的是，2015年4月，美联储前主席本·伯南克出任该团体 的高等 参谋 ，一度也成为坊间最让人津津乐道的谈资。

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